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La BaFin est priée d’examiner les «informations potentiellement trompeuses fournies» par le groupe bancaire italien.

Cette autorisation lui permet d’assister Leonteq Securities dans ses activités de négoce en Allemagne.

«Cette amende concerne des faits anciens», et «le moment auquel nous avons soumis nos déclarations d’activités suspectes n’a pas entravé les enquêtes des autorités», réagit un porte-parole de la banque américaine.

La Bafin somme la néobanque spécialisée dans l’épargne en ligne de remédier à des lacunes sur la prévention du blanchiment d’argent.

«L'octroi de la licence EMI par la BaFin est un succès monumental pour AllUnity et témoigne de notre engagement constant en faveur de l'excellence réglementaire», déclare Alexander Höptner, PDG d'AllUnity.

«Il existe un potentiel considérable de nouveaux revers sur les marchés, des revers qui pourraient avoir des conséquences systémiques», déclare le président de la Bafin Mark Branson.

Le superviseur Bafin sanctionne le groupe pour des infractions dans la vente de produits dérivés en Espagne et d’autres manquements dans l’activité de sa filiale Postbank.

L’Autorité allemande de supervision financière fait état de failles, en particulier dans les processus informatiques de la gestion et le pilotage des risques.

Des milliers de réclamations visent Postbank et sa maison mère depuis la fusion de leur système informatique qui a entraîné retards et blocages de comptes pour des clients.

«Pour de nombreuses petites banques, les réserves cachées (en capital) ont été épuisées en tant que première ligne de défense», signale le président de la Bafin Mark Branson.