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La Finra inflige une amende de 9 millions de dollars pour ne pas avoir respecté les lois et règles sur les valeurs mobilières destinées à protéger les investisseurs.

Le gendarme boursier américain accusait la banque d’avoir autorisé ses salariés à utiliser des services de messagerie tiers pour contourner les lois sur la tenue des registres.

Le régulateur des marchés investigue sur la fusion avec la Spac Churchill qui a permis au fabricant de véhicules électriques d’entrer sur le Nasdaq cet été.

Les entreprises qui ne feront pas auditer leurs comptes par une société agréée, soit toutes les entités chinoises présentes à la Bourse de New York, pourraient être évincées à fin 2022.

Gary Gensler réclame devant le Sénat davantage de fonds et de personnel pour le régulateur des marchés.

Le gendarme de Wall Street menace la plateforme d’échanges de devises numériques de poursuites si elle lance une offre de prêt de cryptomonnaies.

«Le redressement économique n’est possible que grâce au grand engagement et à la persévérance des employés», souligne Caroline Schubiger, de la SEC.

Didi, Alibaba et Baidu subissent les restrictions réglementaires chinoises et de nouvelles mesures du régulateur boursier américain.

La banque s’est vu reprocher des erreurs dans le conseil lors de la vente en 2016 et 2018 de produits ETP adossés à la volatilité.

Le nouveau président du régulateur boursier Gary Gensler veut notamment revoir la façon dont les prix sont établis.